批准！金圆统一证券

11 阅读：139 2025-06-18 20:32:03 评论：0

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　　来源：券业行家

　　作为唯一一家两岸合资券商，金圆统一证券在五周年纪念日之际收到来自监管的大礼：获批代销金融产品业务。对这家成立以来历经三任总经理，连续五期年报亏损的券商来说，如何在新的赛道把握机遇，做出一番成绩呢？

　　意外惊喜

　　成立于2020年6月18日，金圆统一证券有限公司（简称：金圆统一证券）刚刚收到一项五周年“生日惊喜”。

　　日前，厦门证监局下发厦证监许可〔2025〕1号批文，核准金圆统一证券变更业务范围，增加代销金融产品业务资格。

　　厦门局要求金圆统一证券为代销金融产品业务配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所。依法向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责代销金融产品业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历以及符合条件的说明等材料，申请换发经营证券业务许可证。在取得换发的经营证券业务许可证前，不得经营代销金融产品业务，也不得进行与代销金融产品业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。

　　亏损魔咒

　　回顾过往，金圆统一证券自2020年创立以来，营业收入震荡上行，但净利润却保持了五年为负的记录。

　　2024年，金圆统一证券营业收入1.22亿元，同比增长15.85%，为历史最高水平。主营业务中，自营和投行条线是绝对业绩主力。而经纪业务同样在2024年创下新高，由2023年的130.5万元激增至334.5万元，几乎相当于此前年份之和。

　　虽然除投行业务外的各条线在2024年出现普涨，但金圆统一证券依然录得近3000万元的亏损。连同此前年度，累计亏损2.96亿元。

　　由于．TW后缀的官网未能打开，行家未能查到其股东方披露的最新业绩，不确定今年以来金圆统一证券的境况是否有所改善。

　　合规警示

　　在业绩不振的同时，金圆统一证券唯一一起公开的违规事项，来自曾经支持半壁江山的投行条线。

　　2023年，证监会点名金圆统一证券保荐江西中天智能装备股份有限公司（中天智装）IPO过程中，存在多项核查失职问题：会计基础不规范：未发现发行人随意调整期初数、无依据调整应收账款等会计问题。关联方核查缺失：对实控人密切联系人核查不到位，未识别关联方永州云天及关联交易36。关键程序疏漏：走访、函证执行不充分，费用核查存在疏漏。虽然中天智装在2022年已撤回IPO申请，但金圆统一证券及保荐代表人章侃、张忠民均被监管警示，记入诚信档案。

　　回顾这起合规事件，行家还有一项发现：金圆统一证券的投行业务，正在加速收缩。

　　2021年，金圆统一证券尚有23名保荐代表人，其后逐年下降，2024年底为13名，而目前这一数值仅为7名，已经是维持投行业务的最低人数。而C类名单中的3名保代，使得“违规率”高企。